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查看PDF原文公告日期：2023-01-05
联储证券有限责任公司关于华油惠博普科技股份有限公司2022年持续督导现场检查报告保荐机构名称：联储证券有限责任公司 被保荐公司简称：惠博普保荐代表人姓名：李尧 联系电话：13381051889保荐代表人姓名：胡玉林 联系电话：18911188876现场检查人员姓名：李尧现场检查对应期间：2022年1月-2022年12月现场检查时间：2022年12月26日-2022年12月27日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查主要手段：（1） 查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；（2）查阅公司章程及各项规章制度；（3） 实地查看公司主要管理场所；（4） 对公司董事会秘书等进行访谈，了解公司基本制度的执行情况与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、法规、部门规章和本所 √相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √息披露义务7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相 √应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查主要手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会实施细则、年报工作规程、会议记录等；（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；（4）查阅公司内部审计部门对募集资金使用情况的专项审计报告；1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √门2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内 √部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √计部门提交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 √部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √情况进行一次审计8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √计委员会提交年度内部审计工作报告10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √部控制评价报告（如适用）11.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投资 √是否建立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查主要手段：（1） 查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；（2） 查阅公司信息披露制度及公告内容；（3） 查阅深交所互动易网站刊载公司资料；（4） 与公司董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况。1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √2.公司已披露的内容是否完整 √3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √信息披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是……[点击查看PDF原文]
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转载自: 002554股吧 http://002554.h0.cn
公司名称：惠博普
股票代码：sz002554
市场类型：中小板
上市日期：日
所属行业：石油开采
所属地区：北京
公司全称：华油惠博普科技股份有限公司
英文名称：China Oil HBP Science & Technology Co.,Ltd
公司简介：惠博普公司主要从事油气田开发地面系统装备的工艺技术研发、系统设计、成套装备提供及工程技术服务业务。公司业务已涵盖油气处理系统、油气开采系统、油田环保系统和油田工程技术服务等领域。公司为高新技术企业，专注于油气水高效分离技术的研发，以分离技术为核心...
注册资本：13.5亿
法人代表：潘青
总 经 理：李松柏
董 秘：张中炜
公司网址：www.china-hbp.com
电子信箱：hbp@china-hbp.com
